依法工商注册的股份有限公司、有限责任公司或符合条件的其他形式的企业以非公开方式发行的在一定期间内依据约定条件可以转换为发行人股票的公司债券。
天府新四板可转债着力实现四大特点:
一是安全可靠,天府股交中心从充分防范偿债违约风险出发,通过约定偿债保障、增信措施、债券评级、定向信息披露、受托管理等措施,构建了完善的偿债保障机制,保障投资者的投资安全可靠。
二是严格审核,首创“三审一会”审核方式,由天府股交中心证券发行部门、风险控制部门及专家委员会分头独立审核,最终由中心分管领导主持的发行审核会议集中审核把关,筑成“三审一会”的四重防控风险机制。
三是简便高效。天府股交中心通过转变服务意识,改串联式审核流程为并联式审核流程,将传统发行审核所需三个月时间缩短到十个工作日。
四是方式灵活,完全体现市场化特点,突出投融资双方契约自治精神,发行相关事项均可协商。
■ 天府股交中心为可转债的核准发行机构;
■ 可转债发行完成后,需在天府股交中心登记托管;
■ 可转债需通过天府股交中心认可的信息披露平台或载体向债券持有人定向信息披露;
■ 督导发行人按时兑付本息。